Investitori russi vendono i propri assets ai broker per evitare il sequestro

Gli investitori russi hanno trovato un nuovo schema per difendere i propri assets depositati presso Euroclear, vendendoli ai broker senza aprire un conto. Questo metodo non richiede il passaporto o il permesso di soggiorno nell'UE, ma è necessario che il broker abbia lo status di società controllata estera, ossia sono entità giuridiche che appartengono parzialmente a un residente fiscale russo. Questi broker acquistano dai russi gli attivi bloccati e persino i fondi, stipulando un contratto che entra in vigore al momento del rilascio della licenza belga. Nello schema classico di sblocco degli attivi tramite licenza individuale, l'investitore deve avere almeno un conto presso un broker europeo, e idealmente un passaporto o permesso di soggiorno di uno dei paesi dell'UE. La novità dello schema descritto risiede nel fatto che gli investitori che utilizzano questo metodo non hanno alcun legame con l'Europa. Inoltre, non è necessario rivolgersi alla commissione governativa per il controllo degli investimenti esteri per l'approvazione dell’operazione, basta fare domanda al Tesoro belga con il contratto di brokeraggio stipulato. È fondamentale che l'investitore richieda la licenza al regolatore europeo non per il trasferimento degli attivi, ma per la vendita. Quando la licenza è ottenuta, il broker avvia la procedura per lo spostamento dei titoli dal National Settlement Depository (NRD) a Euroclear. In particolare, il broker invia a Euroclear un ordine di pagamento insieme a questa licenza, e non appena gli vengono trasferiti i soldi o i titoli bloccati sul sottoconto nel NRD, il broker ha l'obbligo di pagare il prezzo a questo investitore privato russo. Nella pratica c'è un caso del genere, ma l'esito non è ancora noto poiché l'investitore è in attesa della licenza dell'Office of Foreign Assets Control (OFAC) degli Stati Uniti. Dopo che il gruppo della Borsa di Mosca, che include NRD, è stato sanzionato dagli Stati Uniti, Euroclear richiede, oltre alla licenza del regolatore dell'UE, anche una licenza americana. Secondo la legislazione russa, se un broker non ha lo status di CEC, per concludere un accordo con un non residente di un paese "ostile" è necessario ottenere il permesso della commissione governativa. Tuttavia, in Europa, questo status del broker non influisce direttamente sullo sblocco degli attivi: per il Tesoro belga è importante solo che i titoli siano acquistati da un residente dell'UE, quindi il contratto di compravendita può essere stipulato sia con un broker che con un individuo con il permesso di soggiorno o il passaporto europeo. Sa di un caso di successo in cui un russo senza passaporto straniero o permesso di soggiorno ha donato titoli al figlio.