S12 / Controparti e rischio
Sanzioni.
Conoscere i vincoli.
Valutare l’esposizione.
Controparti, filiere e operazioni: un quadro da verificare e aggiornare.
Dallo screening delle liste alla lettura dei rapporti indiretti, fino al piano di intervento: affianchiamo l’impresa nella gestione del rischio sanzionatorio.
Parliamo della tua esposizioneAnche quella indiretta.
Come lavoriamo
Il piano di verifica.
Parti da ciò che devi esaminare. Il lavoro prende forma attorno alla tua esigenza.
Da mettere a fuoco
- Denominazione e paese
- Rapporto con l’impresa
- Informazioni sulla proprietà
Il lavoro di verifica
- Screening delle listeConsultazione delle liste rilevanti per il perimetro concordato.
- Relazioni indiretteApprofondimento dei collegamenti e della catena di proprietà.
- Evidenze e prioritàDocumentazione degli elementi emersi e dei punti da approfondire.
Un quadro dell’esposizione della controparte e delle verifiche successive da concordare.
I principi del metodo
Verificare le relazioni.
Documentare le decisioni.
L’esposizione si misura
La valutazione parte dai rapporti dell’impresa, dai paesi coinvolti e dalle operazioni. Il perimetro orienta le verifiche e le priorità.
Le liste cambiano nel tempo
Una verifica ha una data e delle fonti. Aggiornamenti, metodo e responsabilità interne vanno organizzati con continuità.
Le relazioni indirette contano
Proprietà, filiere e paesi di transito possono richiedere approfondimenti: la sola denominazione della controparte non esaurisce l’analisi.
Le decisioni lasciano una traccia
Fonti consultate, verifiche e motivazioni devono essere documentate. Le azioni si definiscono con il supporto legale e operativo pertinente.
Un confronto riservato
Quale operazione
vuoi verificare?
Partiamo dalle controparti e dai paesi coinvolti.
Definiamo insieme le verifiche necessarie.